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更新时间:2019-06-13  浏览刺次数:


  刘文聪借用“朱某明”账户持有、交易股票的举动,违反《证券法》闭于禁止证券公司从业职员正在职期内介入股票营业的规章,证监会依据违法举动的究竟、本质、情节与社会破坏水准,肯定对刘文聪处以10万元罚款。

  处分肯定书显示,当事人刘文聪1988年10月出生,住址为广东省广州市河汉区。经查明,刘文聪2011年6月通过证券营业与证券市集基本学问测验,并先后正在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与刚直证券广州站前道证券开业部签署劳动合同,后于2017年1月14日赢得执业证书。

  2016年11月,刘文聪与好友朱某明口头商定,二人联合出资举办股票营业,由刘文聪操作朱某明正在国元证券广州江南大道中道证券开业部开立的账户举办营业,并诈欺融资融券加杠杆。2016年11月11日,刘文聪、朱某明永诀向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为37732.03元。刘文聪正在执业后,仍接续借用“朱某明”账户持有、交易股票。

  2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后营业12只股票。但从颁发的营业情景看,“朱某明”账户正在涉案时刻累计交易金额2483.48万元,上万万元的营业到头算下来最终还亏了36.25万元。

  员工违规炒股被罚,又添新案例。指日,证监会颁发一条行政处分肯定书显示,券商从业职员刘文聪借用好友账户加杠杆炒股赔了36万元,还被证监会处分10万元。

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